本報訊 （記者馮思婕）為進一步提升私募機構合規(guī)意識和水平，增強對法規(guī)及自律規(guī)則要求的理解和掌握，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會”）在全國開展2025年私募基金合規(guī)系列培訓。

    6月12日，基金業(yè)協(xié)會與浙江證監(jiān)局、上海證券交易所和浙江證券業(yè)協(xié)會在杭州共同舉辦了該系列培訓的浙江場。浙江證監(jiān)局領導出席并作開班致辭，強調(diào)合規(guī)經(jīng)營是行業(yè)發(fā)展的基石，各方將加強監(jiān)管和管理，優(yōu)化服務，共同推動私募基金行業(yè)規(guī)范運作，實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。    

    培訓現(xiàn)場/浙江證監(jiān)局供圖

    本次培訓聚焦浙江地區(qū)私募行業(yè)的特點與發(fā)展需求，重點面向私募基金管理人的法定代表人、合規(guī)風控負責人，以及浙江轄區(qū)各地市私募基金綜合研判會商牽頭部門代表，共約200名行業(yè)代表參加面授培訓。培訓邀請證監(jiān)會市場二司、浙江證監(jiān)局相關業(yè)務負責人以及基金業(yè)協(xié)會相關業(yè)務骨干授課。

    證監(jiān)會市場二司相關負責人表示，私募基金作為支持科技創(chuàng)新最活躍最基礎的力量之一，證監(jiān)會將平衡好私募基金行業(yè)發(fā)展與監(jiān)管的關系，不斷優(yōu)化私募基金發(fā)展環(huán)境，積極引導行業(yè)健康規(guī)范發(fā)展。同時，該負責人還分析了當前私募行業(yè)發(fā)展面臨的主要挑戰(zhàn)，并結(jié)合“創(chuàng)投十七條”政策精神以及區(qū)域性股權市場的功能定位，詳細講解了促進股權資本形成、提升服務實體經(jīng)濟質(zhì)效的有效路徑和措施。

    浙江證監(jiān)局私募處相關負責人系統(tǒng)講解了私募基金行業(yè)的行政監(jiān)管法律法規(guī)體系，以《私募投資基金監(jiān)督管理條例》為重點，結(jié)合典型案例，深入剖析私募基金在“募、投、管、退”各個環(huán)節(jié)的違法違規(guī)行為及核查要點，并著重強調(diào)私募基金管理人必須堅守合規(guī)風險底線，牢固樹立“私募姓私”理念，持續(xù)提升合規(guī)管理能力，不斷加強聲譽管理，切實履行好“受人之托、代客理財”的管理人職責。

    基金業(yè)協(xié)會相關業(yè)務負責人及骨干對私募基金管理人登記標準和持續(xù)運作規(guī)范、信息變更要求及事中事后管理要點，私募基金備案的規(guī)則體系、實務中的關鍵條款及《運作指引》的注意事項進行了詳細解讀，結(jié)合市場風險動態(tài)與監(jiān)管要求，剖析了私募基金紀律處分的典型案例，切實幫助私募基金管理人更加全面、精準把握合規(guī)要求，提升專業(yè)化、精細化運作能力。

    隨著私募基金行業(yè)的法律法規(guī)及自律規(guī)則體系持續(xù)完善，合規(guī)、專業(yè)、透明成為行業(yè)發(fā)展的主旋律。私募合規(guī)系列培訓課程有效幫助浙江轄區(qū)的私募基金管理人及時掌握監(jiān)管動態(tài)、深入理解政策法規(guī)及提升合規(guī)經(jīng)營能力，為更好保護投資者合法權益，促進私募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供了有力支撐。

（編輯 張昕）