本報記者 周尚伃

    文化建設水平已經成為證券行業“軟實力”的重要體現，在奮進高質量發展的道路上也離不開文化建設的融合推動。5月14日，《證券日報》記者從券商處獲悉，根據《證券公司文化建設實踐評估辦法（試行）》（以下簡稱《評估辦法》），中國證券業協會（以下簡稱“中證協”）近日正式啟動2023年度證券公司文化建設實踐評估（以下簡稱“實踐評估”）。

    從分類分級安排來看，2023年度實踐評估繼續采用比例劃分的方式確定各類別各級別公司比例及數量。其中，總排名前10%公司為A類，最多12家；A類AA級最多5家，其余為A類A級。總排名前40%未進入A類的公司，最多33家；其中，B類BB級最多10家，其余為B類B級。未達到B類要求，且評估計分在6分以上的公司，其中，C類CC級最多35家，其余為C類C級。

    對于備受關注的2023年度文化建設實踐評估結果在券商分類評價中的加分建議，其中，AA級加1分，A級加0.8分，BB級加0.5分，B級加0.3分，C類、D類不加分，加分情況由證監會最終確定。

    目前，中證協梳理了2023年度實踐評估由協會提供并告知行業的加分事項，共涉及12大類指標。例如，據記者不完全統計，參與中證協自律規則、規范研究討論、起草工作的牽頭券商共有14家，包括招商證券、中信證券、國泰君安、申萬宏源等。參與中證協培訓課程申報，并向中證協提供課程師資、培訓課件的券商共有40家，包括德邦證券、浙商證券、財通證券、第一創業等。參加中證協季度首席經濟學家例會并發表觀點，會議成果獲省部級以上領導批示的券商共4家，包括國泰君安的何海峰、中泰證券的李迅雷、海通證券的荀玉根、川財證券的陳靂。參與中證協文化建設專題培訓，提供師資、分享公司文化建設實踐經驗的券商共有19家，包括華泰證券、湘財證券、野村東方國際、中國銀河等。

    對此，川財證券首席經濟學家、研究所所長陳靂在接受《證券日報》記者采訪時表示，加強券商文化建設，對樹立正確的行業和企業發展價值觀有重要的意義。積極參與資本市場相關重要活動，為經濟和資本市場高質量發展合理建言獻策，是證券研究從業人員應盡的義務，券商研究人員應不斷提升和打造合規、客觀、前瞻的專業素質能力，做好金融五篇大文章，積極服務好實體經濟，為中國經濟建設和行業文化建設做出有益貢獻。

    值得關注的是，2023年度實踐評估證明材料涉及多方面調整項，包括廉潔從業、聲譽風險、合規管理、薪酬管理等。

    具體來看，在廉潔從業重點關注事項中，將評估年度券商從業人員因行賄被紀檢監察部門留置、調查或被采取刑事處罰的情況納入考察。同時，強調聲譽風險管理有關要求，突出券商對員工社交媒體進行監督和引導的考察。在合規管理重點關注事項中，進一步明確券商因存在從業人員違規炒股情形被監管部門處罰的應當自評扣分。在薪酬管理重點關注事項中，重點考察券商違反薪酬管理有關規定的情況等等。

    中證協表示，2024年1月1日至實踐評估結果形成前，以及實踐評估結果發布后至券商分類評價結果形成前，券商發生重大聲譽事件的，經評審專家小組評議并征求監管部門意見后，中證協可在本年度實踐評估中予以扣分或調降級處理。

（編輯 孫倩）