公司第二大股東、原私募冠軍羅偉廣也因股份凍結而未及時披露受到警示處分

    ■本報記者 張文湘

    信披違規問題令金剛玻璃遭遇監管部門的多重“關照”。12月25日，金剛玻璃公告稱，收到廣東證監局出示的4份警示函。由于未及時將第二大股東羅偉廣股份凍結、第一大股東金剛實業股份質押等事件進行披露，金剛玻璃前兩大股東以及兩名高管均被采取了相應的行政監管措施。

    而在不到20天之前，同樣是因為未及時披露股東股份凍結一事，金剛玻璃還收到了創業板公司管理部下發的監管函。

    除了收到監管部門警示函，金剛玻璃股東股份遭凍結、股東股權存高比例質押風險等問題，也引起了投資者的關注。金剛玻璃內部人士在接受《證券日報》記者采訪時表示，由于第一大股東股票質押價格較低，其股票質押的平倉風險也較低，而關于第二大股東股份遭凍結一事的進展，自己仍未收到最新的通知。

    第一大股東

    近乎質押全部股權

    在今年8月30日和10月8日，金剛玻璃第一大股東拉薩市金剛玻璃實業有限公司（以下簡稱“金剛實業”），與申港證券簽署股票質押協議，分別將1099.53萬股、333.47萬股金剛玻璃股票質押給申港證券，所質押的股票合計占金剛玻璃總股本的6.63%。

    然而，金剛玻璃卻遲遲未對上述情況進行披露。而直到今年10月19日，金剛玻璃才在公告中透露，金剛實業累計質押的公司股票已經達到2314.91萬股，占其所持公司股票總數的99.97%，占金剛玻璃總股本的10.72%。

    廣東證監局認為，金剛實業未及時將上述質押股份信息告知金剛玻璃，導致上市公司未及時履行信息披露義務，其行為不符合《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》第十二條及《上市公司信息披露管理辦法》的相關規定。

    由于質押股票比例較高，金剛實業所持股票是否面臨平倉風險，也引起了投資者的關注。金剛玻璃證券事務部一位工作人員告訴《證券日報》記者，金剛實業質押公司股票的價格在3元/股到4元/股之間，由于股票質押的價格較低，因此其所質押股票不會面臨太大的平倉風險。12月26日，金剛玻璃股票的收盤價為6.24元/股。

    另一方面，金剛實業如今僅持有金剛玻璃10.72%的股份，而第二大股東羅偉廣的持股比例也僅為10.45%，金剛玻璃目前處于無實際控制人狀態。當記者問及公司是否有意引入新投資者、如何改變公司無實際控制人狀態時，上述工作人員表示，“暫時沒有收到具體的通知”。

    羅偉廣及兩位高管

    收到警示函

    除金剛實業外，羅偉廣以及金剛玻璃兩位高管也受到警示處分。由于民間借貸及PE投資回購條款的糾紛，今年3月8日至4月10日期間，羅偉廣所持的2129萬股金剛玻璃股份被司法凍結及輪候凍結，上述股份占金剛玻璃總股本的9.86%，而金剛玻璃并未及時就此事進行公告。

    在今年5月4日至5月8日期間，金剛玻璃股價出現異常波動，其股價漲幅達23.86%。然而，在5月8日發布的《股票交易異常波動公告》中，金剛玻璃仍未提及羅偉廣股份被司法凍結一事，依然聲稱“公司、控股股東和實際控制人不存在關于本公司的應披露而未披露的重大事項，也不存在處于籌劃階段的重大事項”。

    而直到今年5月11日，羅偉廣才通知上市公司履行信息披露義務，在5月21日，金剛玻璃才發公告，對一季報中的股份凍結情況進行更正。而截至今年9月末，羅偉廣所持的金剛玻璃股票已經全部被凍結。

    由于未及時對羅偉廣股票被凍結一事進行披露，廣東證監局對金剛玻璃、羅偉廣、林文卿、林臻等出示了警示函。公開資料顯示，林文卿是金剛玻璃的董事長兼代理總經理，而林臻則是金剛玻璃的董事會秘書。

    此外，今年6月12日，中信證券對羅偉廣質押的部分股份進行平倉，而金剛玻璃也未及時進行公告。廣東證監局認為，在已知所持金剛玻璃質押股份可能被強行平倉的情況下，羅偉廣未能采取有效措施應對平倉風險，也未按照有關規定，在所持股份被強行平倉首次賣出的15個交易日前，預先披露減持計劃，同樣違反了相關規定。

    據媒體報道，羅偉廣曾為2009年的私募冠軍。但是今年以來，羅偉廣的日子并不好過，除了所持的金剛玻璃股份被凍結、部分股份遭遇強制平倉，其今年管理的私募產品業績也一言難盡。

    據記者查詢金斧子數據得知，羅偉廣任職的私募——廣東新價值投資有限公司，旗下的產品中，在年內已經有22只虧損超過40%。