證券時報記者 李曼寧

    因股東違規(guī)減持近30億元，6月15日晚間，藥明康德（603259）收到上交所監(jiān)管工作函。

    “股份減持事項，直接關系到投資者切身利益，與之有關的規(guī)則和承諾，必須嚴格遵守。上海瀛翊及公司應當本著對投資者高度負責的態(tài)度，認真落實本工作函要求，并及時履行信息披露義務。”上交所表示。

    回溯前情，上周五（6月11日）晚間，藥明康德披露《關于股東違反承諾減持公司股份并通過公司致歉的公告》，稱公司股東上海瀛翊違反其在IPO時有關減持公司股份的相關承諾，在未提前15個交易日披露減持計劃的情況下，通過集中競價減持公司股份約1724.97萬股，約占公司總股本的0.7%，減持價格區(qū)間為143.49元/股-176.88元/股，減持總金額為28.94億元。

    上海瀛翊對此辯稱，其減持前持股比例未達1%，相關工作人員未能意識到作為委托投票方，上海瀛翊在公司A股上市時已經(jīng)作出有關減持公司股份的承諾，導致出現(xiàn)違反承諾減持行為。

    值得一提的是，今年4月末，藥明康德發(fā)布IPO限售股上市流通公告，包括上海瀛翊在內的多位原始股東鎖定期即將屆滿，且將于5月10日起上市流通，而該公告中亦明確了各持股平臺和一致行動人在減持公司股份時應遵守的承諾。

    在藥明康德此前披露的致歉函中，上海瀛翊稱已進行了深刻的自查反省，就違反承諾的減持行為給公司及公司全體股東造成的影響，致以誠懇的歉意，并責令相關人員重新鞏固學習相關法律法規(guī)。

    不過，公告中，上海瀛翊對違反承諾減持的經(jīng)過表述模糊，責任主體并不清晰，且未提出任何補償性措施。

    基于上海瀛翊前述行為，上交所根據(jù)相關規(guī)定，對上海瀛翊及公司提出多項工作要求。包括要求上海瀛翊高度重視此次違反承諾減持股份事項，立即全面自查本次違反承諾事項的決策過程、責任主體和發(fā)生原因，核查股份減持內控制度的完備性及執(zhí)行有效性，及時采取切實有效的整改措施，避免此類違反承諾事項的再次發(fā)生。上海瀛翊應在3個交易日內提交自查報告，并根據(jù)自查情況履行信息披露義務。

    上交所還指出，上海瀛翊及其執(zhí)行事務合伙人江蘇瑞聯(lián)投資基金管理有限公司，應當積極溝通上海瀛翊的相關出資人，盡快制定必要和充分的補償措施，切實保護投資者合法權益。

    同時，上海瀛翊及公司須提交此次股份減持的內幕信息知情人名單。

    此外，雖然藥明康德于6月8日發(fā)現(xiàn)了上海瀛翊“偷跑”減持行為，且立即通過發(fā)函以及電詢的方式向上海瀛翊進行核查，并提示相關規(guī)則與其已作出的承諾事宜，但監(jiān)管層仍對藥明康德提出要求。

    上交所指出，公司應與股東充分溝通，督促相關股東建立嚴格的持股管理制度，遵守證券市場相關法律法規(guī)關于股份轉讓的限制性規(guī)定，嚴格履行各項股份減持承諾，做好權益變動相關溝通和披露。同時，上交所要求藥明康德核查是否有股東存在其他違規(guī)或違反承諾行為，并根據(jù)核查結果履行信息披露義務。

    二級市場上，藥明康德6月15日股價下跌1.41%，報收143.96元/股。