開展部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管，是減輕企業(yè)負擔的重要舉措

    ■本報記者 朱寶琛

    11月27日，市場監(jiān)管總局、證監(jiān)會“雙隨機、一公開”聯(lián)合抽查啟動儀式在市場監(jiān)管總局舉行。《證券日報》記者了解到，此次在國家部委之間展開的聯(lián)合抽查監(jiān)管工作尚屬首次，為全面推開聯(lián)合監(jiān)管作了有益嘗試。

    兩部門相關(guān)負責人表示，開展部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管，是減輕企業(yè)負擔的重要舉措。

    啟動儀式上，市場監(jiān)管總局信用監(jiān)管司和證監(jiān)會私募部負責同志共同通過隨機搖號方式產(chǎn)生了260戶私募基金。這標志著此次市場監(jiān)管總局和證監(jiān)會聯(lián)合開展的“雙隨機、一公開”抽查正式啟動。

    據(jù)介紹，抽查檢查結(jié)果將統(tǒng)一在國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公示。

    加強事中事后監(jiān)管、防范各類市場風險是政府部門義不容辭的責任。此次針對私募基金領(lǐng)域開展“雙隨機”定向抽查，是為了加大對違法行為的震懾力度，有效防范金融風險；是為了從部委層面探索開展部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管，為下一步部署全面實施積累經(jīng)驗。

    今年私募行業(yè)發(fā)展進入了新的階段。來自中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的數(shù)據(jù)顯示，截至2018年9月底，協(xié)會已登記私募基金管理人24255家，已備案私募基金74337只，管理基金規(guī)模12.80萬億元，私募基金管理人員工總?cè)藬?shù)24.61萬人。

    數(shù)據(jù)同時顯示，截至9月底，已備案私募證券投資基金35833只，基金規(guī)模2.39萬億元；私募股權(quán)投資基金26536只，基金規(guī)模7.52萬億元，其他私募投資基金5795只，規(guī)模2.07萬億元。

    隨著私募基金行業(yè)的發(fā)展壯大，出現(xiàn)問題也在所難免。根據(jù)證監(jiān)會此前通報，今年上半年，證監(jiān)會組織對453家私募機構(gòu)開展了專項檢查。

    從檢查結(jié)果看，私募行業(yè)整體守法合規(guī)意識有所提高，但是一些私募機構(gòu)仍然存在違規(guī)問題。

    據(jù)證監(jiān)會介紹，本次檢查發(fā)現(xiàn)139家私募機構(gòu)存在違法違規(guī)問題，包括涉嫌非法集資、挪用基金財產(chǎn)、從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益等嚴重違法違規(guī)行為；存在公開宣傳推介、向非合格投資者募集資金、未履行投資者風險評估程序、未對私募基金進行風險評級、承諾保本保收益等違規(guī)募集行為；存在開展“資金池”業(yè)務、證券類結(jié)構(gòu)化基金不符合杠桿率要求、未按基金合同約定進行信息披露、未按規(guī)定保管基金相關(guān)材料、基金合同約定不托管但未在基金合同中明確基金財產(chǎn)安全保障措施等違規(guī)運作行為；存在私募基金未按規(guī)定備案、登記備案信息更新不及時不準確、證券類私募基金從業(yè)人員未取得基金從業(yè)資格、證券類私募基金委托個人提供投資建議、不配合監(jiān)管檢查等其他違規(guī)行為；內(nèi)控不健全、兼營與私募基金無關(guān)業(yè)務等不規(guī)范問題。

    而針對專項檢查發(fā)現(xiàn)的問題，根據(jù)違法違規(guī)行為的具體情形，證監(jiān)會依法采取了處理措施：對126家存在資金募集、投資運作等違規(guī)問題的私募機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施；對5家存在從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益等嚴重違規(guī)行為的私募機構(gòu)立案稽查，并先行采取行政監(jiān)管措施；將6家機構(gòu)涉嫌違法犯罪線索通報地方政府或移送公安部門，并對其中2家機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施，1家立案稽查。