3日,證監會通報債券市場有關執法工作情況稱,證監會堅決貫徹落實黨中央、國務院關于債券市場監管的總體要求,依法履行《證券法》賦予的監管職責,嚴厲打擊債券市場違法違規行為。2018年至今,證監會查辦債券市場違法違規案件6起,涉及欺詐發行、虛假陳述、操縱市場等行為。
具體來看,一是債券發行人粉飾業績,制作虛假申報材料,騙取發行核準;二是債券發行人未按規定披露定期報告,隱瞞重大擔保事項或者擅自改變募集資金用途;三是出于非法目的,人為制造虛假交易,干擾債券市場正常交易秩序。相關案件顯示,債券違法違規行為侵害投資者合法權益,損害債券市場信用基礎,進一步加強債券執法工作,有效查處債券違法違規行為,是促進我國債券市場健康穩定發展的必然要求。
為深入貫徹黨的十九大精神,落實全國金融工作會議要求,優化監管資源配置,健全債券市場監管體系,經國務院同意,中國人民銀行、證監會、國家發改委3日聯合發布《關于進一步加強債券市場執法工作有關問題的意見》。根據《意見》,人民銀行、證監會、發展改革委繼續按現行職責分工做好債券市場行政監管,人民銀行、發展改革委發現涉及債券違法活動的線索,及時移送證監會;《意見》明確了證監會依法對銀行間債券市場、交易所債券市場違法行為開展統一的執法工作;確立了人民銀行、證監會、發展改革委協同配合做好債券市場統一執法的協作機制。
債券執法事關市場運行秩序和投資者權益保護,是防范系統性風險的有力支撐。下一步,證監會將全面落實《意見》相關要求,進一步深化與人民銀行、發展改革委等部門的執法協作,積極構建分工明確、密切配合、協同有效的協作機制,不斷完善制度安排,按照依法全面從嚴監管的總體要求,積極穩妥地開展債券市場統一執法工作。
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