證監會昨日就《期貨公司監督管理辦法》向社會公開征求意見，證監會新聞發言人常德鵬表示，此次修訂旨在適應期貨市場發展的新要求，加強期貨公司監管。

    2007年4月，證監會首次發布《期貨公司監督管理辦法》。2014年10月，為落實監管轉型要求，修訂發布了該辦法。該辦法實施以來，為期貨公司規范發展，提升期貨公司服務水平發揮了重要作用。常德鵬介紹，隨著期貨市場的發展及對外開放的逐步擴大，《期貨公司監督管理辦法》的相關內容已滿足不了實踐的需要，有必要進行修訂完善：一是股東門檻低，對股東約束偏弱、偏原則；二是期貨公司子公司監管、信息系統管理規定尚難以滿足規范發展要求，有必要進一步完善規則，強化監管；三是期貨公司對客戶的管理責任以及期貨行業對外開放等規定需要進一步修訂完善。同時，該辦法作為期貨公司監管的基礎性規章，對其進行系統修訂，有利于解決期貨公司監管規章制度的碎片化問題。

    具體來看，此次修訂，一是提高期貨公司股東資格條件，嚴把準入關。完善5%以上主要股東資格條件。對主要股東為法人的，明確持續經營時間、持續盈利能力要求，增加出資資金、公司治理以及業務相關性等方面的要求；對主要股東為自然人的，增加3年內不存在對所投企業經營失敗或重大違法違規行為負有直接責任的要求。對控股股東、第一大股東條件提出更高要求。在財務實力方面，對期貨公司控股股東、第一大股東提出更高的凈資本或凈資產要求；在經營能力方面，要求其在技術、管理、營銷等方面具有較強優勢；在風險處置方面，要求其具備持續資本補充和風險處置能力。增加非金融企業投資期貨公司的條件規定。要求非金融企業投資入股期貨公司的，除滿足一般股東條件外，應同時滿足國家關于加強非金融企業投資金融機構監管的有關規定和相關指導意見。加強穿透監管。規定間接持有期貨公司5%以上股權的自然人，應當符合期貨公司主要股東的資格條件。

    二是加強期貨公司股權管理，強化股東義務。在股權轉讓過程中，明確期貨公司擬入股股東、股權出讓方職責。增加擬入股股東應了解期貨公司的義務，股權出讓方在股權依法轉讓前不得讓渡股東權利的義務。同時明確期貨公司股東應秉承長期投資理念，依法行使股東權利，履行股東義務。增加期貨公司控股股東定期評估自身狀況并報告的監管要求。為加強期貨公司股東合規管理要求，在現有重大事件報告義務的基礎上，明確期貨公司控股股東、第一大股東應當每半年對自身遵守法律法規及監管規定情況、經營狀況、履行承諾事項和章程情況進行評估，及時將評估報告通過期貨公司報送期貨公司住所地證監會派出機構的要求。增加規定要求持有期貨公司5%以上股權的股東或者實際控制人業務范圍、董事長等主要人員調整、經營管理發生重大變化等情形應向證監會及其派出機構的主動報告義務。增加期貨公司關聯交易監管要求。完善期貨公司股東、實際控制人或其他關聯人的違規情形以及相關法律責任條款。

    三是完善期貨公司分子公司管理要求，落實相關責任。明確期貨公司應當建立健全并持續完善覆蓋境內外機構及業務的合規管理、風險管理和內部控制體系，貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節，防范分子公司違法違規行為的發生。

    四是完善期貨市場對外開放相關規定，鼓勵優質公司“走出去”。增加期貨公司設立、收購、參股境外經營機構的備案條件要求。

    五是完善期貨公司對客戶交易行為管理，夯實異常交易監管基礎。嚴格開戶實名制要求，完善客戶交易行為管理基礎。增加期貨公司違法違規行為報告監管要求。要求期貨公司應建立健全客戶交易行為管理制度，加強客戶交易指令審核，并報告異常交易及客戶交易違法違規線索的義務。

    六是完善期貨公司信息系統管理規定，維護系統安全。增加期貨公司信息系統管理規范，完善客戶信息安全管理規范。加強期貨公司外部接入信息系統管理。明確期貨公司對外部接入信息系統合規、安全審查以及備案管理要求。