上交所3月15日發(fā)布《保薦人通過上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核系統(tǒng)辦理業(yè)務指南》，自發(fā)布之日起施行。

    《指南》對科創(chuàng)板發(fā)行上市審核的整個流程，做了詳細規(guī)定。根據(jù)《指南》，科創(chuàng)板發(fā)行上市審核實行電子化審核。發(fā)行人及其保薦人、證券服務機構應當按照科創(chuàng)板相關規(guī)則的要求準備發(fā)行上市申請文件、辦理相關事項，由保薦人通過科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核系統(tǒng)進行相關發(fā)行上市申請業(yè)務操作。

    《指南》明確，對于保薦人通過系統(tǒng)提交的相關文件或信息，上交所視為已經(jīng)發(fā)行人授權同意且保薦人、相關證券服務機構已進行了全面的核查驗證。發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員、以及保薦人、證券服務機構及其相關人員應當依法承擔相應的法律責任。

    在通過系統(tǒng)提交申請文件前，保薦人、證券服務機構及其相關業(yè)務人員應進行自查，確保符合科創(chuàng)板相關規(guī)則關于執(zhí)業(yè)資質(zhì)的有關規(guī)定。保薦人、證券服務機構及其相關人員不符合執(zhí)業(yè)資質(zhì)要求的，上交所將不予受理發(fā)行上市申請。保薦人提交申請文件前，應對項目信息和項目申報文件進行檢查，確保符合科創(chuàng)板相關規(guī)則的要求。

    上交所審核機構收到申請文件后，對申請文件進行核對，并在五個工作日內(nèi)通過系統(tǒng)發(fā)送受理或者不予受理的決定。自發(fā)行上市申請受理之日起二十個工作日內(nèi)，上交所審核機構通過系統(tǒng)向保薦人提出首輪審核問詢。保薦人就審核問詢問題的回復材料，將通過上交所網(wǎng)站披露。保薦人如認為擬披露的回復信息屬于國家秘密、商業(yè)機密的，可以提交豁免披露申請。但上交所審核機構認為豁免披露理由不成立的，保薦人應補充提供相關內(nèi)容并予以披露。

    保薦人提交首輪問詢回復后，上交所審核機構認為需繼續(xù)問詢的，將在十個工作日內(nèi)通過系統(tǒng)發(fā)送問詢意見函。在發(fā)行上市審核期間，上交所審核機構可以根據(jù)需要要求發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員，保薦人、證券服務機構及其相關人員至指定地點接受當面問詢。

    保薦人完成上交所要求的相關事項、提交申請文件并預先披露后，上交所將安排上市委員會審議會議。上市委員會同意發(fā)行人發(fā)行上市的，向中國證監(jiān)會報送同意發(fā)行上市的審核意見。中國證監(jiān)會在注冊過程中，可通過上交所向保薦人進行進一步問詢。中國證監(jiān)會作出注冊決定文件后，上交所將通過系統(tǒng)向保薦人轉(zhuǎn)發(fā)中國證監(jiān)會的注冊決定文件。

    《指南》規(guī)定，上交所對發(fā)行上市申請不予受理或終止審核的，保薦人可在收到相關決定后五個工作日內(nèi)，通過系統(tǒng)提出復審申請。發(fā)行人撤回發(fā)行上市申請或保薦人撤回保薦終止審核的，不得申請復審。