22日，上海證券交易所科創板上市審核中心，眾多媒體記者有幸見證了中國證券市場具有歷史意義的時刻。隨著審核中心工作人員在電腦屏幕上按下確認發送鍵，市場各方翹首以待的科創板上市申請首批共9家受理企業名單正式出爐。

    上交所表示，9家科創板企業發行上市申請的受理，標志著設立科創板并試點注冊制改革實踐又向前邁進一步。

    13家公司提交上市申請文件

    根據上交所統計，截至22日17時，上交所審核系統共收到13家公司提交的科創板股票發行上市申請文件。

    其中，晶晨半導體（上海）有限公司、煙臺睿創微納技術股份有限公司、江蘇天奈科技股份有限公司、江蘇北人機器人系統股份有限公司、廣東利元亨智能裝備股份有限公司、寧波容百新能源科技股份有限公司、和艦芯片制造（蘇州）股份有限公司、安翰科技（武漢）股份有限公司、武漢科前生物股份有限公司9家企業申請文件，經補正后符合齊備性要求，上交所決定予以受理。

    此外，廈門特寶生物工程股份有限公司、福建福光股份有限公司、深圳光峰科技股份有限公司、深圳市貝斯達醫療股份有限公司4家于21日晚間9點后及22日提交申請的企業，齊備性檢查仍在進行中。上交所將按規定程序和要求，及時進行核對，作出是否受理的決定。

    從所屬產業、行業來看，首批受理的9家企業，屬于新一代信息技術3家，高端裝備和生物醫藥各2家，新材料、新能源各1家；從選擇的上市標準來看，有6家選擇“市值+凈利潤/收入”的第一套上市標準，3家選擇“市值+收入”的第四套上市標準，其中有1家為未盈利企業。預計9家企業市值平均為72.76億元，扣除預計市值最大的1家后預計市值平均為59.35億元；從財務指標來看，剔除1家虧損企業（最近一年總資產為241.94億元，營業收入為36.94億元，凈利潤為-26.02億元），其他8家企業最近一年年末平均總資產為15.32億元，最近一個會計年度平均營業收入為10.34億元，最近一個會計年度平均扣非后凈利潤為1.64億元，最近一個會計年度各家企業平均營收增速為61.43%，研發投入占營業收入比例范圍為5%-20%。總的來看，上述企業所處行業、公司規模、經營狀況、發展階段不盡相同，總體上具備一定的科創屬性，體現了科創板發行上市條件的包容性。

    保薦人需準確把握科創板定位

    上交所同時表示，在上述企業申請的受理審核中，著重對申請文件進行齊備性檢查。上交所關注到，部分申請文件的內容尤其是招股說明書，與證券監管機構制定的格式準則的要求存在一定差距。例如，招股說明書簡單照抄照搬其他板塊的文件模板，在結合科創板定位對公司核心技術、行業地位、風險因素等作出針對性的充分披露不夠；發行人關于符合科創板定位的專項說明、保薦人關于符合發行人科創板定位要求的專項意見論述不夠充分等。有部分發行人招股說明書未按要求披露保薦機構相關子公司將按規定參與本次發行戰略配售的相關情況，未提交信息披露豁免申請所需的必備文件。對此，在申請的受理審核中，上交所發行上市審核部門按照規則規定，發出了補正通知，一次性提出了補正要求，相關發行人和保薦人及時進行了補正并重新提交了相關文件。

    上交所提醒發行人和保薦人，發行人補正申請文件的，上交所收到申請文件的時間以發行人完成全部補正要求的時間為準。希望發行人及保薦人嚴格按照中國證監會及上交所的相關規定制作申請文件，以免因申請文件不符合齊備性要求耽誤時間。

    本次設立科創板并試點注冊制，對保薦人提出一些新要求。結合首批申請和受理情況，上交所對保薦人提出建議：一是準確把握科創板試點注冊制下保薦人勤勉履責要求，切實提高執業質量。要進一步熟悉并吃透相關規則的精神及內容，特別是科創板的差異化制度安排，嚴格對照相關規則履行保薦職責，充分了解發行人經營情況和風險，對發行申請文件和信息披露資料進行全面核查驗證，切實發揮資本市場“看門人”作用。二是準確把握科創板定位要求，優先推薦科創屬性明顯的優質企業來科創板上市。上交所在審核中會關注保薦人對發行人是否符合科創板定位的專業判斷是否合理，并就此進行有針對性的問詢；在對保薦人和保薦代表人進行執業質量評價時，也會考慮保薦人關于發行人是否符合科創板定位核查論證的工作質量。三是準確把握發行上市申請文件的內容與格式要求，切實把好申請文件的質量關。