4月3日，貴州證監局分別召開貴州轄區2019年度上市公司監管工作會議與公司債監管工作會議。貴州省上市公司、擬上市公司、新三板創新層公司、公司債發行人、ABS原始權益人、部分受托管理人、會計事務所等相關人員參加了會議。貴州證監局楊光局長、程催禧副局長出席了本次會議。

    會上，楊光局長傳達了易會滿主席近期講話精神和證監會系統2019年工作會議精神。他強調，要充分發揮資本市場在服務實體經濟、推動經濟轉型升級、培育經濟新動能等方面的作用，引領推動地方經濟高質量發展；充分認識科創板的設立并試點注冊制對資本市場改革創新的重要意義，鼓勵轄區符合條件的企業登陸科創板；要敬畏市場、尊重市場，在依法做好監管工作的同時，切實防范上市公司大股東股權質押、公司債違約等風險，確保轄區資本市場穩定健康發展。

    程催禧副局長通報了2018年貴州資本市場發展及市場監管工作情況。他指出，2018年貴州證監局牢固樹立“四個意識”、堅定“四個自信”、堅決做到“兩個維護”，依法嚴格落實監管職責，日常監管、稽查執法、風險防范等方面取得明顯成效。轄區沒有發生大股東股票質押被強制平倉事件，沒有發生公司債違約，是全國17個無公司債違約的省區之一。貴州資本市場2018年呈現良好發展態勢，新增上市公司2家，新三板掛牌公司4家。新增上市公司數量在全國排名第12位。轄區公司通過首發、增發、公司債、資產支持證券（ABS）等全年累計實現融資310.52億元。其中上市公司通過首發、增發、優先股等方式融資66.64億元，14家公司債發行人通過發行公司債融資179.59億元，5家原始權益人發行資產支持證券融資57.94億元，6家新三板公司通過定向增發融資6.35億元。

    會議強調，2019年，貴州證監局將按照證監會系統工作會議部署，堅持“四個必須”“一個合力”，重要抓好以下工作：一是將全面抓好自身建設，培養高素質干部隊伍。二是持續加強風險防范，重點抓好上市公司大股東股權質押、公司債違約等風險監測、防范與處置。三是強化上市公司、新三板掛牌公司、公司債發行人日常監管和現場檢查，重點加強對商譽減值、內幕交易防控、大股東資金占用與違規擔保、挪用募集資金等問題監管。四是要以中介機構為抓手，壓實保薦機構、財務顧問、受托管理人、主辦券商責任，加強審計機構、評估機構等監管，促進中介機構提升執業質量。五是加強培育指導，推動轄區企業通過IPO、發行公司債等登陸資本市場，重點推動符合條件的企業到科創板上市，并做好科創板企業監管的準備工作。