本報記者 趙學毅 見習記者 商惟瑋

    3月4日，海南證監局召開2021年轄區內新三板公司監管工作座談會，相關代表40余人參加此次會議。會議期間，傳達了2021年證監會系統工作會議精神，總結了轄區新三板掛牌公司2020年監管工作，部署了2021年轄區新三板改革發展重點任務。

    會議指出，2020年是極不平凡的一年，面對疫情的嚴峻考驗，海南證監局在證監會黨委和省委省政府的堅強領導下，堅持“四個敬畏、一個合力”的監管理念，落實“建制度、不干預、零容忍”的要求，全力推動全面深化新三板改革舉措落地實施，努力提升服務海南自由貿易港能力，從嚴查處違法違規行為，全力推動轄區新三板掛牌公司質量提高。全年省內共有3家新三板公司共實現融資金額2.24億元。轄區內新三板公司切實履行社會責任，積極參加國家脫貧攻堅工作，在2月25日舉行的全國脫貧攻堅總結表彰大會上，傳味股份董事長林鵬獲得先進個人表彰，天地人獲得先進集體表彰。

    會議指出，2021年是“十四五”規劃的開局之年，也是海南自由貿易港建設的關鍵之年。海南證監局將全面落實證監會黨委決策部署和證監會系統工作會議精神，立足新發展階段、貫徹新發展理念、服務新發展格局，切實提高政治站位，堅持“建制度、不干預、零容忍”，堅持市場化法治化，堅持“四個敬畏、一個合力”，進一步深化新三板改革，提升服務中小企業能力，持續加強監管執法，全力防范市場重大風險，推動轄區新三板市場穩定健康發展，更好地助力海南自由貿易港建設。

    會議指出，一是深入落實新三板改革。應持續加強政策宣傳，統籌發展好創新層和基礎層，充分發揮新三板服務“小特精專”企業的平臺功能，支持“更早”“更小”“更新”的優質科技創新型初創企業到新三板掛牌融資，擴大直接融資的覆蓋面，滿足不同類型、不同階段中小企業差異化融資需求。對符合公開發行并掛牌精選層的公司進行重點指導，力爭早日實現海南企業公開發行并掛牌精選層的零突破，發揮示范引領作用。

    二是推動掛牌公司質量提高。應加大宣傳、約談和查處力度，督促掛牌公司依法及時履行信息披露義務。應強化公司治理有效性，緊盯董監高等“關鍵少數”，聚焦“三會”運作、高管履職等關鍵環節，嚴厲查處規避審議程序、關聯交易不合規、資金占用和違規擔保等損害掛牌公司與投資者合法權益的行為。壓實中介機構責任，督促中介機構勤勉盡責。

    三是持之以恒依法從嚴監管。落實分類監管要求，以年報監管為抓手，加強對重點公司和重點項目的監管。強化對董監高等“關鍵少數”的教育培訓，引導知法守法，規范履職，減少無知違規、無意違規。貫徹“零容忍”方針，嚴厲查處欺詐發行、財務造假、內幕交易、操縱市場等惡性違法違規行為，強化對控股股東、實際控制人等“關鍵少數”的責任追究。

    四是努力防范化解重大風險。保持高度敏感性和警惕性，加強風險的監測研判，重點關注資金占用、違規擔保等風險點。做好高風險公司的監管，督促相關公司切實擔負起風險化解的主體責任，加緊整改關聯方資金占用等違規問題，維護掛牌公司和投資者合法權益。

    會議強調，掛牌公司是新三板市場的支柱和基石，是新三板市場投資價值的源泉，沒有好的掛牌公司，就沒有好的新三板市場。提高掛牌公司質量是新三板市場高質量發展的內在需要。掛牌公司要扛起提高質量的主體責任，主動作為，全面提升公司質量。一是進一步規范公司內部治理，建立健全完善、公開透明、有效制衡的公司治理機制，強化內部制衡，規范公司運作。二是依法依規履行信息披露義務，呈現給投資者一個規范、透明、真實的掛牌公司。三是堅持誠實守信、守法合規，堅持專注主業、穩健經營，堅持聚焦實業、做精主業，不斷提升企業規范發展水平和核心競爭力，增強可持續發展能力。

（編輯 李波）