本報記者 姜楠 

    6月28日至29日，深交所聯(lián)合上交所、廣東局、海南局、廣東證券期貨業(yè)協(xié)會以及資本市場學(xué)院，在廣州舉辦了第三期證券公司客戶管理專題培訓(xùn)。約250名廣東、海南地區(qū)的會員營業(yè)部負(fù)責(zé)人參加了本次培訓(xùn)。

    本次培訓(xùn)是證監(jiān)會系統(tǒng)各單位貫徹落實黨的十九大和全國金融工作會議精神，強化一線監(jiān)管、防范市場風(fēng)險，加速推進(jìn)“以監(jiān)管會員為中心”交易行為監(jiān)管模式落地的具體舉措，旨在引導(dǎo)會員尤其是一線人員提升客戶管理意識，主動承擔(dān)起客戶交易行為管理職責(zé)。

    培訓(xùn)期間，來自證監(jiān)會、交易所的相關(guān)專家圍繞監(jiān)管形勢、市場監(jiān)察、會員監(jiān)管、合規(guī)檢查、投資者教育等內(nèi)容，重點宣導(dǎo)客戶管理理念，傳達(dá)監(jiān)管要求，解讀典型案例。為進(jìn)一步提升培訓(xùn)效果，本次培訓(xùn)還邀請了境內(nèi)外券商代表分享經(jīng)驗，并組織學(xué)員分組深入討論，搭建了會員充分交流溝通的橋梁。后續(xù)，深滬交易所和資本市場學(xué)院將在證監(jiān)會的統(tǒng)一部署下，持續(xù)滾動辦班，計劃用兩年左右時間對全體會員營業(yè)部實現(xiàn)輪訓(xùn)。

    現(xiàn)場學(xué)員紛紛表示，本次專題培訓(xùn)指導(dǎo)性強、實用性高、方式新穎，對于樹立客戶交易行為主動管理理念、提升自身客戶管理水平，具有很強的指導(dǎo)意義。