安信證券突遇高層變動。

    21世紀經(jīng)濟報道記者獨家獲悉，安信證券分管投行業(yè)務的高管、副總裁秦沖已于近日離職。

    據(jù)接近安信證券人士透露，離職前，秦沖曾因配合相關(guān)調(diào)查失聯(lián)多日。

    據(jù)悉，該調(diào)查或與上交所操艦被調(diào)查一案相關(guān)。據(jù)媒體報道，原上交所審核中心副主任操艦于今年6月被突然帶走調(diào)查。

    7月，曾連續(xù)擔任三屆主板發(fā)審委委員的天健會計師事務所原副總裁陳翔被帶走調(diào)查。

副總裁秦沖離職

    公開資料顯示，秦沖畢業(yè)于復旦大學，獲復旦大學管理學院金融工程碩士學位，后獲芝加哥大學商學院EMBA學位。

    加入安信證券之前，秦沖就職于光大證券，先后擔任光大證券資產(chǎn)經(jīng)營部經(jīng)理、總經(jīng)理助理，國際業(yè)務部總經(jīng)理以及融資及并購業(yè)務部總經(jīng)理。

    2006年11月，國際部總經(jīng)理秦沖率部眾近20人跳槽安信證券。

    一并帶走的，還有多單投行業(yè)務，比如資本市場明星項目紫金礦業(yè)IPO。

    2003年，光大控股主承銷的紫金礦業(yè)在香港主板市場上市，為國內(nèi)第一家境外發(fā)行上市的黃金行業(yè)公司，首發(fā)超額認購倍率743倍，融資額13.2億港元，首日股價升幅72.73%，成績亮眼。

    2008年，當紫金礦業(yè)回歸A股時，安信證券成為了紫金礦業(yè)IPO的保薦人及主承銷商，因每股以0.10元面值發(fā)行，成為A股新股發(fā)行歷史中首家而備受市場關(guān)注，安信證券全程主導了該次創(chuàng)新發(fā)行。

    2012年，深圳證監(jiān)局核準秦沖證券公司經(jīng)理層高級管理人員的任職資格，秦沖進入安信證券高管團隊，分管安信證券投行業(yè)務。

    從事投資銀行業(yè)務十幾年，秦沖領(lǐng)導或主持完成了紫金礦業(yè)、萬林股份、海正藥業(yè)、青島雙星、法爾勝等多家企業(yè)的融資業(yè)務及收購重組、私募融資業(yè)務。

投行業(yè)務躍升八名

    目前，安信證券投行業(yè)務行業(yè)排十二。

    成立2006年8月的安信證券，總部位于深圳，在北京、上海、廣州、汕頭、佛山等地設立47家分公司，在29個省級行政區(qū)設有326家證券營業(yè)部。

    公司股東為國家開發(fā)投資集團有限公司旗下的國投資本股份有限公司和上海毅勝投資有限公司，注冊資本在增資后達到100億元。

    2021年半年報，安信證券實現(xiàn)營業(yè)總收入68.66億元，同比增長29.30%，歸屬于母公司所有者的凈利潤24.10億元，同比增長24.87%，營收與凈利潤漲幅高于行業(yè)平均水平。

    報告期內(nèi)，安信證券投行業(yè)務收入6.74億元，較上年同期大幅提升72.68%，在所有主營業(yè)務中增速排第一。投行業(yè)務收入行業(yè)排名第12名，同比躍升8名。

    上半年，安信證券完成股票主承銷項目12個，股票主承銷金額83.75億元，股票主承銷收入4.86億元，股票主承銷收入行業(yè)排名第八。

    實際上，投行一直是安信證券持續(xù)強化的業(yè)務，行業(yè)排名靠前。

    2016年和2017年，安信證券投行業(yè)務收入分別是15.62億元和13.19億元，行業(yè)排名第十一位。

    2018年行業(yè)排名出現(xiàn)短暫下滑，一度下滑至行業(yè)前二十名之后。

    2019年和2020年，安信證券對投行業(yè)務持續(xù)發(fā)力，特別是對科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板和精選層掛牌業(yè)務的布局取得了不錯的成績，行業(yè)排名持續(xù)上升。

    最新數(shù)據(jù)顯示，安信證券的IPO和精選層掛牌業(yè)務表現(xiàn)亮眼，上半年IPO家數(shù)和承銷收入均排名行業(yè)第八；完成精選層掛牌2家，完成家數(shù)排名行業(yè)第一。

或因上交所操艦案被調(diào)查

    此次安信證券分管投行業(yè)務副總裁秦沖的離職，或因上交所操艦被調(diào)查一案。

    今年6月，原上交所審核中心副主任操艦被突然帶走調(diào)查。

    據(jù)公開信息，操艦本科畢業(yè)于同濟大學，后獲得復旦大學博士學位，在上交所任職接近20年，曾歷任上交所發(fā)行上市部副總監(jiān)、上交所公司部總監(jiān)助理、上交所發(fā)行上市中心副總經(jīng)理一職。

    除在上交所任職外，操艦自2010年起還曾擔任A股主板第12屆、第13屆、第16屆發(fā)審委委員，其參與審核的企業(yè)數(shù)量400多家。

    7月，原天健會計師事務所副總裁陳翔被帶走協(xié)助調(diào)查。

    陳翔于1991年8月參加工作學本科學歷，教授級高級會計師、注冊會計師、注冊稅務師，曾任天健會計師事務所管理委員會委員、管理合伙人、副總裁。

    陳翔就職于天健會計師事務所期間，經(jīng)手的企業(yè)上市審計、驗資或再融資業(yè)務數(shù)量有十余家，包括海正藥業(yè)、榮盛石化、百達精工、金固股份、行動教育等。

    作為國內(nèi)頭部會計師事務所高管，陳翔曾在2012至2017年間，連續(xù)擔任第14、15、16屆主板發(fā)審委專職委員。

    在陳翔審核的擬上市111家企業(yè)中，發(fā)審會通過情況的公司99家，占比89%，有9家IPO審核未通過，占比8%，其他3家，相較于其他發(fā)審委員，陳翔審核通過或未通過的上市公司比率處于正常范圍內(nèi)。

    值得一提的是，這兩位先后被查的發(fā)審委，任職時曾有過多次交集，都審核過安信證券保薦項目。

    證券業(yè)內(nèi)人士表示，發(fā)審委委員一職都是我國證券市場IPO環(huán)節(jié)的關(guān)鍵角色，同時也是證監(jiān)系統(tǒng)權(quán)力尋租案件的高發(fā)地，為了防范IPO違規(guī)造富，證監(jiān)會已發(fā)布“刀刃向內(nèi)”的新規(guī)。

    在發(fā)布的證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股行為監(jiān)管指引中，明確證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股擬公開發(fā)行并上市或新三板精選層掛牌企業(yè)的核查要求，對屬于規(guī)范范圍的離職人員突出靶向監(jiān)管、壓實中介機構(gòu)核查責任、維護市場“三公”秩序。

    此前，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》，要求“堅持零容忍要求。依法嚴厲查處證券違法犯罪案件，加大對大案要案的查處力度，加強誠信約束懲戒，強化震懾效應”。