■本報(bào)記者 朱寶琛

    據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者統(tǒng)計(jì)，今年第一季度，36個(gè)地方證監(jiān)局共計(jì)開(kāi)出了53份行政處罰決定書(shū)。上海證監(jiān)局開(kāi)出的25份罰單中，有19份與上海普天有關(guān)。

    根據(jù)行政處罰決定書(shū)，為彌補(bǔ)2014年度利潤(rùn)缺口、完成利潤(rùn)指標(biāo)，2014年9月至11月，上海普天與上海晟飛商貿(mào)有限公司、深圳巴斯巴科技發(fā)展有限公司之間進(jìn)行2筆三方貿(mào)易，虛增營(yíng)業(yè)收入1783.12萬(wàn)元，虛增利潤(rùn)總額134.73萬(wàn)元；2014年11月，上海普天與上海成雨能源科技有限公司、上海中瀚企業(yè)發(fā)展有限公司之間進(jìn)行1筆三方貿(mào)易，虛增營(yíng)業(yè)收入2478.63萬(wàn)元，虛增利潤(rùn)總額863.67萬(wàn)元。

    上述3筆三方貿(mào)易共導(dǎo)致上海普天2014年度虛增營(yíng)業(yè)收入4261.75萬(wàn)元，虛增利潤(rùn)總額998.4萬(wàn)元，占上海普天2014年度合并財(cái)務(wù)報(bào)表利潤(rùn)總額1354.96萬(wàn)元的73.68%。

    上海證監(jiān)局決定：對(duì)上海普天責(zé)令改正，給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款。

    與此同時(shí)，與之相關(guān)的18個(gè)當(dāng)事人被給予警告，并處以30萬(wàn)元-3萬(wàn)元不等的罰款，比如，對(duì)時(shí)任法定代表人、總經(jīng)理鄭建華處以10萬(wàn)元罰款，對(duì)時(shí)任公司總經(jīng)理助理、能源事業(yè)部負(fù)責(zé)人沈忠華處以30萬(wàn)元罰款，對(duì)時(shí)任公司總會(huì)計(jì)師陸維林處以25萬(wàn)元罰款。

    在上述53份罰單中，有4份指向證券從業(yè)人員違法違規(guī)。其中，黃永琪在2015年9月至2016年4月在某證券公司任職期間，接受客戶(hù)李某委托，多次使用營(yíng)業(yè)部客戶(hù)區(qū)電腦和本人手機(jī)操作李某賬戶(hù)進(jìn)行股票交易，累計(jì)成交664筆，交易金額逾28萬(wàn)元。江蘇證監(jiān)局決定對(duì)黃永琪給予警告，處以10完元罰款的行政處罰。

    張鋒、徐斌武因?yàn)樯嫦幼C券從業(yè)人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票行為，江蘇證監(jiān)局決定沒(méi)收張鋒操作林某證券賬戶(hù)的違法所得94069元，并處以94069元罰款；沒(méi)收徐斌武操作王某證券賬戶(hù)的違法所得746446元和操作段某某證券賬戶(hù)的違法所得1145673元，并處以1892119元罰款。