近日，深交所新聞發言人就2018年度深市上市公司自律監管與紀律處分情況，回答了記者提問。

    深交所新聞發言人指出，2018年以來，深交所以監管促發展，重點對財務數據不真實、定期報告及業績預告違規，資金占用、違規擔保，違反承諾等五大類違法違規行為，及時采取紀律處分措施。

    全年累計發出問詢函2495封。數據顯示，2018年全年深交所共發出關注問詢類函件2495封，同比增長38.84%，其中關注函近800份，同比大幅增長；問詢函近1900份，同比增長超過20%。此外，全年共發出監管函510份，同比增長27.82%。深交所在日常監管中及時發現、嚴肅處理各類違法違規行為，全年共發出紀律處分決定書146份，同比增長52.08%；涉及上市公司85家次，同比增長80.85%；涉及責任人員609人次，同比增長38.72%。2018年以來，深交所積極履行上市公司一線監管職責，進一步強化自律監管職能，嚴厲打擊各類違法違規行為，敦促上市公司合法依規發展，確保一線監管工作更有理有據、更公開透明、更精準有效。

    深交所以監管促發展，重點對以下五類違法違規行為，及時采取紀律處分措施。一是財務數據不真實、定期報告及業績預告違規。二是資金占用、違規擔保等重大惡性行為。三是違反承諾行為。四是異常并購交易行為。五是中介機構未履行勤勉盡責義務。

    對于今年在履行信息披露一線監管職責上，深交所新聞發言人表示將從以下五大方面著手。具體來看，一是以年報事后審查為抓手，針對可能存在的利用計提大額資產減值準備達到業績“大洗澡”或掩蓋利益輸送目的、構造不當交易突擊創利或向關聯方輸送利益、變更會計政策或會計估計操縱利潤等行為，加大問詢力度，充分發揮監管問詢的警示糾偏功能。一旦發現業績造假、利益輸送、利潤操縱等違法違規行為，將依法依規對相關責任主體進行紀律處分或采取相應監管措施。

    二是持續保持對上市公司大股東及實際控制人資金占用、違規擔保等惡性行為的高壓態勢，做到及時發現、嚴肅處理、堅決打擊，嚴防該類違規行為發生。同時，密切關注大股東或上市公司資金鏈情況，防范流動性危機。

    三是對蹭熱點、炒概念行為保持高度敏感性，嚴厲打擊內幕交易，合理運用監管工具箱，迅速反應、及時問詢、強化監管聯動，形成信息披露監管、交易監控與現場檢查的監管閉環。

    四是加強科技監管，持續完善企業畫像項目，不斷提高信息披露監管科技化、智能化水平，強化線索發現能力和信息分析能力，切實提升一線監管效能。

    五是進一步健全公司監管規則體系，完善市場基礎性制度，不斷推進監管公開，強化透明交易所建設，做好規則制度宣傳與解讀工作，闡明規則紅線、風險底線，堅持依法治市、依法監管，通過持續監管、精準監管，促使上市公司及大股東講真話、做真賬，引導上市公司“懂規則、守規則”，維護投資者合法權益、凈化市場生態，以規則促規范、以規范促發展。

    2019年，深交所將切實強化一線監管職責，完善一線監管基礎性制度，引導上市公司改善公司治理，提升上市公司合規意識，提高上市公司質量。