5月21日，據證監會網站消息，近期，上交所在科創板發行上市審核中發現，交控科技股份有限公司發行上市保薦代表人萬久清、莫鵬違規改動招股說明書、審核問詢函等注冊申請相關文件。經調查核實，按照《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法》《證券發行上市保薦業務管理辦法》的規定，在上交所采取紀律處分的基礎上，證監會對中國國際金融股份有限公司上述兩名保薦代表人采取出具警示函的行政監管措施。

    注冊申請相關文件是科創板股票發行上市過程中具有法律約束力的文件。《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法》明確規定，注冊申請文件受理后，未經中國證監會或者交易所同意不得改動。各保薦機構、保薦代表人和其他相關從業人員，應認真學習和嚴格遵守科創板各項業務規則和行業規范，勤勉盡責、誠實守信，切實履行信息披露、事項報告等義務，積極配合審核工作，全力確保申報質量。

    證監會表示，下一步將持續加大對科創板保薦業務違規行為的打擊力度，督促保薦機構及其保薦代表人嚴格履行核查驗證、專業把關的法定職責，做好盡職調查和信息披露工作，充分把控項目風險，切實發揮資本市場“看門人”作用，推動科創板市場平穩健康發展。

    對此，中金公司方面回應，就監管部門對于保薦代表人萬久清、莫鵬的紀律處分和行政監管措施，公司高度重視，要求員工引以為戒，認真學習和深刻領會相關規定和監管要求，并將進一步加強保薦業務和保薦代表人的管控和培訓，提升保薦代表人執業水平、確保保薦工作質量。