本報記者 包興安
今年以來,證監會協同公安機關不斷強化行政刑事執法合作,嚴打財務造假等違法犯罪行為。9月18日,證監會新聞發言人常德鵬表示,近日,證監會稽查部門與公安經偵部門在深圳聯合召開上市公司相關主體涉嫌財務造假等證券犯罪案件部署會,對13起重大典型案件的查辦工作進行部署。
證監會數據顯示,今年以來(截至8月底),證監會已對43起上市公司信息披露違法案件立案調查,占同期新增立案案件的30%;向公安機關移送涉及上市公司相關主體的犯罪案件20起。
巨豐投顧投資顧問總監郭一鳴對《證券日報》記者表示,這是監管層對于資本市場違法行為“零容忍”的具體落實和行動體現,也是監管層進一步加強行政刑事執法協作的具體表現,再次說明管理層依法從嚴打擊證券違法行為的決心。
記者梳理發現,今年證監會已經多次通報,聯合公安機關嚴厲打擊違法違規行為,全力維護資本市場健康穩定發展。
1月3日,證監會發布信息,證監會會同公安機關查獲一起重大操縱市場案件,羅山東團伙操縱8只股票獲利超4億元,將該團伙43名主要成員抓捕歸案,搗毀12個非法操盤窩點。該案是近年來證監會與公安機關合力查辦的一起操縱市場重大典型案件;4月24日通報,2019年以來,證監會向公安機關移送財務造假涉嫌犯罪案件6起;5月24日通報,已將康美藥業及相關人員涉嫌犯罪行為移送司法機關。
下半年以來,7月31日,證監會通報,近日依法將10起上市公司財務造假等涉嫌證券犯罪案件移送公安機關;8月7日通報,今年上半年向公安機關移送涉嫌證券犯罪案件和線索共59件;9月11日通報,決定將獐子島及相關人員涉嫌證券犯罪案件依法移送公安機關追究刑事責任。
中南財經政法大學數字經濟研究院執行院長盤和林對《證券日報》記者表示,證監會加強與公安機關的協作,通過行政執法與刑事司法雙管齊下,維護市場秩序,保護投資者合法權益。
常德鵬表示,下一步,證監會將協同公安機關嚴厲打擊資本市場欺詐、造假等惡性違法犯罪,多措并舉,切實加大違法成本,提升執法威懾,凈化市場生態。
郭一鳴建議,證監會要繼續強化與公安機關等多部門的立體式協作,同時繼續多舉措加大執法力度,對違法違規行為要從嚴處罰,維護和促進資本市場健康發展。
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