券商、基金公司、期貨公司迎證監會專項治理。

    證監會8月6日表示，將從即日起開展健全證券期貨基金經營機構專項治理工作。證監會專門制定了健全證券期貨基金經營機構治理的工作方案，后續將組織開展行業自查、現場檢查，切實提升優化公司治理內生動力，形成長效機制，夯實公司高質量發展基礎。

    四方面劍指機構治理薄弱環節

    良好的公司治理是保障行業長期健康發展的基礎。近年來，證券期貨基金經營機構持續落實全面風險管理和全員合規要求，內控合規水平不斷提高，建立健全了股東會、董事會、監事會、管理層運行有效、監督制衡的現代法人治理架構，公司治理取得積極成效。

    “但總體來看，證券期貨基金經營機構治理水平還有進一步提升的空間，本次專項治理針對當前行業機構公司治理方面的薄弱環節”證監會表示，重點從以下四個方面開展工作。

    一是健全制度規則體系。以《證券法》《證券投資基金法》為基礎，修訂或制定股權管理規定、內控辦法、公募基金管理人辦法、高管辦法等規則制度，構建機構監管的“四梁八柱”。

    二是持續完善行政監管體系。堅持放管結合，圍繞提升機構監管有效性的核心問題，堅持科學監管、分類監管、專業監管、持續監管。

    三是構建有效的現代公司治理體系。督促行業機構進一步加強黨的領導與公司治理的有機結合，強化股東穿透管理；督促行業機構確保“三會一層”歸位盡責；督促行業機構嚴格落實全面風險管理和全員合規要求，切實提高內控合規水平。

    四是逐步健全市場約束體系。健全信息披露制度，督促行業機構確保信息披露真實、準確、完整；探索建立執業質量評價體系，提高執業透明度。

    證監會表示，這是為貫徹落實中央經濟工作會議關于健全金融機構治理的決策部署，更好完成服務實體經濟、防控金融風險、深化金融改革三項任務，進一步發揮黨的領導和公司治理雙重優勢，證監會決定自即日起開展健全證券期貨基金經營機構專項治理工作。

    為此，證監會專門制定了健全證券期貨基金經營機構治理的工作方案，后續將組織開展行業自查、現場檢查，切實提升優化公司治理內生動力，形成長效機制，夯實公司高質量發展基礎。

    證券公司要健全有效的公司治理

    實際上，早在兩個多月前，證監會主席易會滿在中國證券業協會第七次會員大會上就曾對證券公司的治理提出了要求。他指出，良好的公司治理是任何公司行穩致遠的微觀基礎，作為投資銀行的一項重要工作，就是幫助企業完善公司治理結構，因此自身更要健全有效的公司治理，為健康可持續發展提供保障。近年來，行業存在的重市場輕風控、重項目輕準入、重眼前輕長遠等問題，以及一些金融機構風險個案暴露，追根溯源，內部人控制、“三會一層”虛設、制衡失效等公司治理方面的缺陷和不足是其中的重要原因。在這方面，行業機構必須高度重視起來，發揮主觀能動性，切實把公司治理的落腳點放在端正經營行為、有效防范風險上來，充分發揮黨的領導和現代公司治理雙重優勢，持續健全法人治理結構，讓有效的公司治理成為基業長青的重要保障。要在前期工作基礎上，進一步優化股權結構，厘清股東資質，規范股東行為，做到股東不缺位、不錯位、不越位。監管部門將按照“實質重于形式”原則，強化股東穿透管理，加強對實際控制人監管。對各類違法違規行為，堅持全鏈條問責，發現一起、從嚴處罰一起，絕不姑息。

    6月初，證監會公布了首批證券公司白名單，證監會公布的首批證券公司白名單，主要針對證券公司合規風控情況，首批入選券商家數為29家，頭部及中小券商皆有入圍。白名單是基于公司治理、合規風控有效性評價產生，預計對券商加強公司治理、落實合規風控主體責任發揮正向激勵作用，倒逼證券行業整體健康發展。

    中原證券非銀分析師張洋認為，不斷完善合規、風險管理體系，提升全面風險管理能力是證券公司抓住全面深化資本市場改革難得的歷史機遇，實現證券行業、證券公司高質量發展的根本保障，白名單制度有助于壓實證券公司內控合規主體責任，持續推動行業高質量發展。

    除了規范機構的公司治理，證監會還在券商投行業務方面提出了具體的要求。7月9日，證監會發布了《關于注冊制下督促證券公司從事投行業務歸位盡責的指導意見》（以下簡稱《指導意見》），既針對當前突出問題出重拳、下狠手，整治證券公司執業質量差、把關不嚴的問題，又著眼行業長遠發展統籌考慮，堅持穩中求進，優化投行業務發展生態，推動證券公司持續提高執業質量，為注冊制改革提供堅實保障。

    一系列監管舉措都是為了增強機構對監管規則和監管原則的敬畏，讓機構主動增強合規風控意識，全面深化資本市場改革，更好服務經濟高質量發展。