本報記者 田鵬

    2024年1月2日，中國證監會江蘇監管局向金通靈及相關責任人發出《行政處罰決定書》、警示函及責令改正措施，針對公司連續6年財務造假等問題，決定對金通靈責令改正、給予警告并處150萬元罰款，對相關責任人給予警告并處罰款。

    同日，深交所就金通靈財務報告虛假記載事項下發紀律處分決定書和監管函，對公司董事長等“首惡”作出予以公開譴責、公開認定期限內不適合擔任董監高等處理決定。

    紀律處分決定書內容顯示，對上市公司、公司時任董事長、副董事長兼總經理季偉，時任財務總監、董事會秘書袁學禮，時任董事許坤明，監事冒鑫鵬給予公開譴責的處分；并且對季偉給予公開認定十年不適合擔任上市公司董事、監事、高級管理人員的處分，對袁學禮給予公開認定五年不適合擔任上市公司董事、監事、高級管理人員的處分，對許坤明、冒鑫鵬給予公開認定三年不適合擔任上市公司董事、監事、高級管理人員的處分。此外，對公司違規行為負有責任的董事長張建華、時任董事長朱軍、財務負責人申志剛、時任財務總監馮霞、董事會秘書陳樹軍發出監管函。

    江蘇證監局下發的《行政處罰決定書》顯示，2017年至2022年，金通靈及其全資子公司上海運能能源科技有限公司、江蘇運能能源科技有限公司，通過偽造工程形象進度確認表、發貨單等調節EPC總承包項目完工進度，虛增或虛減對12家公司的營業收入和利潤總額；金通靈及其控股子公司泰州鋒陵特種電站裝備有限公司通過未發貨提前確認收入、對銷售退回不沖減收入等方式，虛增營業收入和利潤總額。其中，2017年、2018年、2021年、2022年，金通靈虛增營業收入分別為50142.43萬元、54973.13萬元、6893.07萬元、1530.85萬元，虛增利潤總額分別為14647.88萬元、14767.16萬元、7398.71萬元、4332.73萬元；2019年，金通靈虛減營業收入19671.62萬元，虛減利潤總額3852.77萬元；2020年，金通靈虛減營業收入537.68萬元，虛增利潤總額5，730.08萬元。

    對于公司的財務造假行為，監管部門火速反應，2023年11月22日，深交所發出《關注函》，表明將對公司及相關當事人啟動紀律處分程序，與證監局同步發出處分決定和監管函，對相關責任人公開認定不適合擔任董事、監事、高級管理人員，體現了監管部門嚴厲查處違法違規行為、凈化市場生態的決心。

    中央金融工作會議以來，證監會和交易所對資本市場違法違規行為快查快辦，從嚴打擊資本市場各類亂象，讓上市公司監管真正“長牙帶刺”。

    記者了解到，深交所將持續保持資本市場監管“嚴的基調”，進一步強化上市公司全鏈條監管，并將結合最新市場發展形勢，集中力量懲治違法違規行為，壓實上市公司主體責任，提高上市公司質量，營造良好市場環境，切實增強市場信心。

（編輯 張偉）