監管機構：

    構建投資者立體保護格局

    作為一線監管機構，各地證監局深入踐行以人民為中心的理念，尊重投資者、敬畏投資者、保護投資者，構建投資者立體保護格局。日前，《證券日報》記者采訪了天津證監局、吉林證監局和貴州證監局，注意到在推進投資者保護工作方面，三地證監局既有共性，又有各自特色。

    天津證監局凝聚各方合力，持續優化“1個投保領導小組+2家投教基地+4家行業協會+N家政府與社會力量”的大投保格局。同時，持續完善投資者權益保障體系，逐步形成了“橫向有聯動、縱向有貫通、源頭有治理、平穩有保障”的糾紛化解工作新格局。

    吉林證監局與長春市中級人民法院、中證法律服務中心簽署證券期貨糾紛訴調對接三方合作備忘錄，協同吉林省高院健全轄區證券期貨特邀調解機制，指導調解組織優化調解流程，去年成功調解73名投資者訴轄區某上市公司虛假陳訴責任糾紛案，達成調解金額430余萬元。

    貴州證監局通過聯動共享，建立長效協作機制。如主動走進地方金融局、省公安廳等部門，就新證券法修訂實施、加強監管協作、強化信息共享，共同防范化解貴州資本市場領域風險等方面進行深入交流；首次聯合貴州省地方金融監管局召開貴州省私募基金監管聯席會議，首開信息共享先河，建立了長效協作機制。

    值得關注的是，三地證監局還十分注重與媒體合作踐行投資者保護。在由《證券日報》社和中證中小投資者服務中心聯合主辦的第二屆“5·19投資者保護宣傳周”活動上，三地證監局參與對投資者適當性管理制度、投資者保護工作存在的難點痛點等的交流研討，并就如何進一步扎實開展投資者保護活動進行分享。

    此外，為保護新證券法學習宣傳活動有聲勢、有實效，吉林證監局特色宣教發動市場主體學、拓寬載體引領社會公眾學、云端科技組織廣大投資者學，形成學法、知法、守法、敬法的強大聲勢。貴州證監局推出的課程，以寓教于樂的方式，向市場主體、從業人員普及基礎金融知識、增強其風險防范意識。面對不同群體，天津證監局尋突破，使投資者教育全面納入國民教育體系初步實現：將投資者教育納入中小學金融知識素質教育、納入高校學分課程、納入老年大學課程體系。

    一些違法行為，侵害了投資者的合法權益，所以，在開展投保工作過程中，必須對這些違法行為堅決說“不”。吉林證監局多維度發力，聚焦上市公司信披違法等，加強日常監管和稽查執法聯動，從嚴從快辦理，加大打擊力度，強化執法宣傳，推動構建上市公司投資者保護新格局；貴州證監局持續關注上市公司、新三板掛牌公司、證券期貨經營機構、私募基金管理人等市場主體是否存在違反法律法規和侵害投資者權益的情形，并及時采取有力措施，市場風險得到提前防范和妥善處置。