■本報記者 周尚伃

    本月，先后共迎來華興源創(chuàng)、睿創(chuàng)微納、天準科技、杭可科技4只新股的網(wǎng)下打新。至此，網(wǎng)下初步配售方面，53家券商及券商資管子公司共獲配華興源創(chuàng)、睿創(chuàng)微納、天準科技、杭可科技625.03萬股，占這4只科創(chuàng)板新股網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量的5.17%。同時，華興源創(chuàng)、睿創(chuàng)微納、天準科技、杭可科技新股配售經(jīng)紀傭金共72.97萬元，打新應繳款總額為1.47億元。

    53家券商“入圍”

    打中625萬股

    從華興源創(chuàng)、睿創(chuàng)微納、天準科技、杭可科技網(wǎng)上申購情況來看，本次網(wǎng)上定價發(fā)行有效申購戶數(shù)分別為275.63萬戶、286.05萬戶、285.92萬戶、286.64萬戶，僅僅相隔數(shù)天，就有逾10萬戶的科創(chuàng)板投資者入場。

    同樣，這4只科創(chuàng)板新股的網(wǎng)下申購情況也非?；鸨?，《證券日報》記者據(jù)公開數(shù)據(jù)統(tǒng)計顯示，回撥機制啟動后，華興源創(chuàng)網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量為2698.696萬股，32家券商及券商資管子公司共初步配售176.21萬股，占網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量的6.53%；睿創(chuàng)微納回撥機制啟動后，網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量為3834萬股，37家券商及券商資管子公司共初步配售239.22萬股，占網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量的6.24%；天準科技回撥機制啟動后，網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量為2802.35萬股，29家券商及券商資管子公司共初步配售111.6萬股，占網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量的3.98%；杭可科技回撥機制啟動后，網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量為2763.4萬股，29家券商及券商資管子公司共初步配售98萬股，占網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量的3.55%。

    至此，券商本輪網(wǎng)下申購4只科創(chuàng)板新股初步配售共計625.03萬股，占網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量的5.17%。53家券商及券商資管子公司平均獲配1.85萬股，超此前券商網(wǎng)下打新平均獲配數(shù)量的10倍以上。

    同時，為保障科創(chuàng)板新股平穩(wěn)發(fā)行上市，上交所針對發(fā)行和交易環(huán)節(jié)設計了一系列制度安排，除券商跟投外，還推出了新股配售經(jīng)紀傭金制?！蹲C券日報》記者據(jù)4只科創(chuàng)板新股公開數(shù)據(jù)整理，32家券商及券商資管子公司華興源創(chuàng)的新股配售經(jīng)紀傭金共21.37萬元，打新應繳款總額為4296.31萬元；37家券商及券商資管子公司睿創(chuàng)微納的新股配售經(jīng)紀傭金共23.92萬元，打新應繳款總額為4819.39萬元；29家券商及券商資管子公司天準科技的新股配售經(jīng)紀傭金共14.23萬元，打新應繳款總額為2859.9萬元，29家券商及券商資管子公司杭可科技的新股配售經(jīng)紀傭金共13.44萬元，打新應繳款總額為2701.55萬元。

    為此，53家券商及資管子公司科創(chuàng)板前4只新股配售經(jīng)紀傭金共72.97萬元，打新應繳款總額為1.47億元。

    銀河證券棄購天準科技

    被“拉黑”半年

    在眾多券商積極參與科創(chuàng)板網(wǎng)下打新的同時，有一家券商因棄購引起市場關注。

    天準科技公告顯示，本次發(fā)行的網(wǎng)下申購工作已于2019年7月2日（T日）結束。經(jīng)核查確認，《發(fā)行公告》披露的135家網(wǎng)下投資者管理的1197個有效報價配售對象按照《發(fā)行公告》的要求進行了網(wǎng)下申購，網(wǎng)下有效申購數(shù)量702600萬股。有一家網(wǎng)下投資者管理的一個有效報價配售對象未按照《發(fā)行公告》的要求進行網(wǎng)下申購。

    而這家公司就是中國銀河證券股份有限公司自營賬戶，應申購數(shù)量640萬股，實際申購數(shù)量0股。從天準科技其他券商初步配售結果來看，中國銀河初步配售數(shù)量應該在2.5775萬股這個檔位，配售經(jīng)紀傭金為3286.31元，應繳款總額為66.05萬元。《證券日報》記者注意到，目前，中國銀河僅實際還參與了一只科創(chuàng)板新股華興源創(chuàng)的網(wǎng)下初步配售，獲配2.08萬股，應繳款總額為50.68萬元。

    根據(jù)科創(chuàng)板網(wǎng)下打新規(guī)定，天準科技表示，有效報價網(wǎng)下投資者未參與申購或者獲得初步配售的網(wǎng)下投資者未及時足額繳納認購款的，將被視為違約并應承擔違約責任，保薦機構（主承銷商）將違約情況報中國證券業(yè)協(xié)會備案。

    同時，根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》（以下簡稱《細則》）中顯示，網(wǎng)下投資者參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下報價后，不得存在行為中包括一條為提供有效報價但未參與申購或未足額申購。網(wǎng)下投資者或其管理的配售對象一個自然年度內出現(xiàn)上述情形一次的，協(xié)會將此配售對象列入首發(fā)股票配售對象限制名單六個月，兩次（含）以上的，協(xié)會將出現(xiàn)上述違規(guī)情形的配售對象列入限制名單十二個月?？苿?chuàng)板與主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的違規(guī)次數(shù)合并計算。被列入限制名單期間，配售對象不得參與科創(chuàng)板及主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價。

    但《細則》中也顯示，因不可抗力或基金托管人、銀行等第三方過失導致發(fā)生提供有效報價但未參與申購或未足額申購、獲配后未按時足額繳付認購資金及經(jīng)紀傭金這兩項的，相關網(wǎng)下投資者及配售對象自身沒有責任，且能提供有效證明材料的，該網(wǎng)下投資者可向協(xié)會申請免予處罰。

    隨后，中國證券業(yè)協(xié)會7月5日即發(fā)布《首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單公告（2019年第1號）》，中國銀河證券股份有限公司自營賬戶被列入首發(fā)股票配售對象限制名單六個月（自2019年7月8日-2020年1月7日）。

    對于本次中國銀河放棄網(wǎng)下申購天準科技的原因，據(jù)悉，為公司負責交易人員7月2日未按指定時間進行網(wǎng)下申購操作，致使此次交易失敗。