1月7日晚間，光大證券股份有限公司（下稱光大證券）發布公告稱，于2022年1月7日收到上海證監局下發的《關于對光大證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》。

    光大證券方面對中國證券報記者回應稱，公司將本著對投資者負責的態度，認真對待監管函中的問題，并進一步強化合規意識、責任意識，不斷完善公司內部控制機制，進一步提升公司治理水平，提高公司信息披露質量，切實維護公司及全體股東合法利益，推動公司持續規范、健康發展。

    據公告，上海證監局表示，光大證券存在重大合同披露不及時，重大事件進展披露不及時，業績預告信息披露不準確、不充分，重大交易披露不完整，個別公司債券受托管理階段未勤勉盡責等問題。

    根據《上市公司信息披露管理辦法》（證監會令第40號）第五十九條第三項、《上市公司信息披露管理辦法》（證監會令第182號）第五十二條第三項、《公司債券發行與交易管理辦法》（證監會令第113號）第五十八條規定，上海證監局決定對光大證券采取出具警示函的監管措施。