3月20日，樂視網案券商監管處罰靴子落地，兩家券商領罰單。

    山西證券3月20日公告稱，控股子公司中德證券及樂視網2016年非公開發行項目簽字保薦代表人楊麗君、王鑫收到中國證監會《行政處罰事先告知書》。

    據了解，監管層還同步對樂視網IPO保薦機構平安證券進行了核查，擬對平安證券采取責令改正并暫停保薦機構資格3個月。

    對此，平安證券也回應稱：公司已收到事先告知書。近十年來，公司持續建立健全內控機制，合規風控水平持續提升，一直努力克服困難，擺脫歷史陰霾！

    平安證券：付出過沉重代價

    3月20日，山西證券一則接到監管層行政處罰告知書的公告，揭開了樂視網事件的余波。

    山西證券公告顯示，山西證券控股子公司中德證券及樂視網2016年非公開發行項目簽字保薦代表人楊麗君、王鑫收到中國證監會《行政處罰事先告知書》。證監會擬決定對中德證券給予警告，沒收業務收入566.04萬元，并處以1132.08萬元罰款；對兩名保薦代表人進行警告，并分別處以15萬元罰款。

    同時，據了解，監管層已同步對樂視網IPO保薦機構平安證券進行了核查，擬對平安證券采取責令改正并暫停保薦機構資格3個月、對保薦代表人和時任公司保薦業務負責人等分別采取認定為不適當人選5至10年等行政監管措施，目前正在按程序向有關當事人進行事先告知。

    對此，中國證券報記者從平安證券處了解到，日前，作為樂視網首發的保薦機構，平安證券已收到深圳證監局下發的《責令改正并暫停保薦機構資格事先告知書》，擬對公司采取責令改正并暫停保薦機構資格3個月的監管措施。

    作為在歷史上吃過大虧、付出過沉重代價的券商之一，平安證券表示，公司近十年來一直努力克服困難，擺脫歷史陰霾，狠抓合規風控，發展勢頭良好，監管分類評級穩步提升，目前已連續4年獲評行業最高的A類AA級，并于2021年入選證監會公布的首批證券公司“白名單”。資料顯示，自2015年保薦業務資格恢復以來，平安證券至今未收到監管行政處罰。但平安證券也確實曾因樂視網時期的業務模式，遭受過巨大挫折、付出過慘重代價，并在事件發生后推動內部整改、重建管理隊伍和專業團隊。

    在具體整改措施上，平安證券表示，首當其沖的是管理團隊自上而下的全面變革，平安證券對管理組織架構進行了全面更迭，時任總經理、保薦業務負責人、內核負責人等在內的核心管理團隊全部離職，業務人員規模縮減了三分之二，85名保薦代表人一度剩余不到20人。同時從大投行、外資投行補充大量新鮮血液，人員素質明顯提升，也為后來投行執業質量打下基礎，組織架構的重構緊隨人員的更迭落地。平安證券全面檢視了投行業務團隊，重建投行內部控制體系，并在2018年證監會正式發布《投行內控指引》之前，搭建起以投行業務部門、質量控制、內核/合規/風險管理為“三道防線”的投行業務內部控制管理體系，并根據業務實踐持續優化“三道防線”內控機制，切實提升投行業務執業質量。

    樂視網：退市前股價不到2毛

    在資本市場，樂視網事件影響頗大。山西證券公告顯示，樂視網2007年至2016年連續十年虛增業績，其中涉及非公開發行申報文件財務數據期間為2012年至2014年及2015年1至6月。2012年至2014年，樂視網分別虛增收入8965.33萬元、19998.17萬元和35194.19萬元，虛增利潤8445.10萬元、19339.69萬元和34270.38萬元，占當期披露利潤總額的37.04%、78.49%和470.11%。

    樂視網案件也讓各相關方都付出了慘重代價。樂視網在退市前，股價已跌到不到2毛，從其股價最高點計算，股價跌幅超過99%。

    對于兩家券商遭到處罰，某知名券商高管表示，按照相關法規，券商暫停保薦機構業務資格期間，公司對IPO/再融資項目可不間斷各項實質性盡調工作，并安排項目組按計劃推進各項目的財務數據更新工作、反饋回復的準備工作。