在23日舉辦的第九屆北外灘財富與文化論壇上，上海證券交易所黨委書記、理事長黃紅元表示，對于設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的準備工作需要懷有“四個必須”的敬畏，需要社會各方積極參與又適當包容，凝聚共識多加呵護，共同保障注冊制盡快平穩(wěn)運行。

    四個“敬畏”

    黃紅元表示，設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的準備工作需要懷有四個“敬畏”。

    第一，必須敬畏市場。設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制，是落實這一要求的重要實踐，其要義是發(fā)揮市場機制作用，市場各方歸位盡責，監(jiān)管部門和交易所各司其職。

    第二，必須敬畏法治。這次改革試點有法可依、有章可循，每項制度規(guī)則都根據(jù)法律法規(guī)制定，同時發(fā)行人是信息披露第一責任人，中介機構(gòu)有盡職調(diào)查義務(wù)和核查把關(guān)責任。此外，需要完善法治建設(shè)，大幅提高違法違規(guī)成本，建立健全與注冊制相適應(yīng)的證券民事訴訟機制。

    第三，必須敬畏專業(yè)。在設(shè)立方案和制定規(guī)則時，從實際出發(fā)，遵循金融發(fā)展規(guī)律，借鑒國際市場中已被證明有效的經(jīng)驗并予以吸納。針對科創(chuàng)企業(yè)的特殊性，建立專業(yè)化的審核機制，不斷提升專業(yè)水平能力。中介機構(gòu)要發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢，發(fā)揮“看門人”的作用。

    第四，必須敬畏風險。在科創(chuàng)板發(fā)行上市等各關(guān)鍵環(huán)節(jié)，都充分體現(xiàn)出控風險的要求。對于可能面臨的風險，絲毫不敢松懈，要高度注重評估和分析。上交所還將強化自身廉政建設(shè)，努力把科創(chuàng)板打造成為中央放心、投資者滿意的“連接板”。

    督促中介機構(gòu)勤勉盡責

    目前來看，上交所在推動各方歸位盡責上著力頗多，不僅在上交所內(nèi)部建立了嚴密完善的管理機制，也積極督促中介機構(gòu)勤勉盡責。

    中國證券報記者在上交所科創(chuàng)板審核中心采訪時發(fā)現(xiàn)，科創(chuàng)板上市審核中心內(nèi)部提出“四不要、六不準”要求，并粘貼于辦公室顯眼位置。“四不要”包括：不要擅自引薦審核部門領(lǐng)導同事、不要為相關(guān)機構(gòu)及人員牽線搭橋、不要接受請托打探上市審核信息，不要為相關(guān)機構(gòu)及人員說情公關(guān)。“六不準”包括：不準越權(quán)干預(yù)審核監(jiān)管事項，不準利用審核監(jiān)管職務(wù)影響謀取私利，不準私下接觸相關(guān)機構(gòu)和個人，不準參與股權(quán)投資、違規(guī)買賣股票，不準探尋、泄露審核監(jiān)管工作信息，不準參與有損審核監(jiān)管形象的活動。

    黃紅元表示，科創(chuàng)板強調(diào)發(fā)行人信息披露第一責任和誠信義務(wù)，發(fā)揮中介機構(gòu)專業(yè)優(yōu)勢和核查把關(guān)作用。上市后一旦出現(xiàn)財務(wù)造假等問題，發(fā)行人和中介機構(gòu)都將承擔巨大的民事責任和刑事責任。