本報記者 吳曉璐

    “我國資本市場已成為具有世界影響力的市場，投資者數量規模超過2億，居世界首位，上市公司市值和家數分別位居全球第二位和第三位。”5月27日，證監會副主席李超在第一屆廈門金融司法協同論壇上表示，堅持依法治市、依法監管，積極在法治軌道上深入推進包括注冊制改革在內的全面深化資本市場改革，以及各項監管工作，不斷提升資本市場法治建設水平，依法維護投資者合法權益，始終是證監會的工作重心，這些工作都離不開立法司法部門的支持。

    首先，資本市場法律制度建設取得突破性進展。《證券法》全面修訂為資本市場改革提供了堅實的法律保障。《期貨和衍生品法》出臺補齊了我國期貨和衍生品領域的法律“短板”。《刑法修正案（十一）》大幅提高了欺詐發行、信息披露造假等證券期貨犯罪的刑罰力度。《證券期貨行政執法當事人承諾制度實施辦法》及其配套規則落地實施，證券期貨市場行政執法能力和水平進一步提升。總體來看，具有中國特色的資本市場法律體系正日趨完善。同時，司法機關圍繞科創板、創業板試點注冊制的關鍵領域和重點環節制定發布司法解釋等文件，有力保障了注冊制改革順利推進。

    其次，落實“零容忍”要求，依法全面從嚴治市的震懾進一步強化。中辦、國辦聯合印發《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》（以下簡稱《意見》），完善了中國特色證券執法司法體制機制的頂層設計。司法部門修訂出臺《關于審理證券市場虛假陳述侵權民事賠償案件的若干規定》《證券期貨刑事立案追訴標準》，進一步推動形成行政執法、民事追償和刑事懲戒相互銜接、互相支持的立體追責體系。證監會認真貫徹落實兩辦《意見》要求，成立打擊資本市場違法活動協調工作小組，加強大案要案懲治和重點領域執法，從嚴打擊證券違法活動。2021年共辦理案件609起，作出處罰決定371項，罰沒款金額45.53億，向公安機關移送和通報涉嫌證券期貨犯罪案件線索177起。

    再次，多元化的投資者保護機制日益健全。首單證券糾紛特別代表人訴訟成功落地，為投資者開辟“默示加入”的訴訟救濟途徑。在司法機關的大力指導支持下，康美藥業案從普通代表人訴訟順利啟動，不到一年時間即完成特別代表人訴訟的轉化、判決、賠付，5.2萬名投資者獲賠24.59億元，其中，損失金額50萬元以下的中小投資者人數占比超過99.4%，均通過破產重整程序獲得一次性全額現金清償。此外，投資者保護機構積極參與五洋債、飛樂音響、中創環保等普通代表人訴訟實踐，接受法院委托為投資者提供損失測算等服務，已判決的普通代表人訴訟中，有千余名投資者獲賠近10億元。廈門轄區目前也有2起案件適用了普通代表人訴訟程序。

    據李超介紹，證監會堅持和發展新時代“楓橋經驗”，為投資者提供權威專業、高效便民、成本低廉的多元化糾紛解決機制。2021年7月份與最高法聯合印發通知，建立“總對總”證券期貨糾紛在線訴調對接機制，投資者足不出戶，即可實現多元調解、司法確認、登記立案等一站式、全流程在線解紛服務。截至目前，37家證券期貨調解組織已成功調解2萬多件案件，投資者獲賠金額81億余元。

    “面對新形勢新要求，證券監管要不斷加強與司法的協同，共同營造良好的資本市場生態。”李超表示，證監會將始終堅持以人民為中心的發展思想，持續健全投資者維權救濟機制，建立健全證券糾紛特別代表人訴訟常態化機制，推動行政罰沒款優先用于投資者賠償制度落地，提高多元糾紛化解能力和效率，持續釋放大幅提高證券違法成本、堅決保護投資者合法權益的強烈信號，積極構建公開公平公正的市場環境，切實增強投資者的獲得感、安全感、幸福感。