本報記者 吳曉璐

    11月25日，證監會修訂完善了《證券期貨違法違規行為舉報工作暫行規定》（以下簡稱《暫行規定》），形成了《證券期貨違法違規行為舉報工作規定（征求意見稿）》（簡稱《征求意見稿》），向社會公開征求意見。

    來看要點：

    每案獎金限額從10萬元提升為30萬元。

    激勵內部人舉報，內部知情人員舉報最高獎勵金額120萬元，提升了一倍。

    接收證券期貨違法線索網絡舉報渠道調整為中國證監會12386服務平臺。

    舉報人提出撤銷、撤回等放棄舉報請求的，不予獎勵。

    調整接收渠道

    提升獎勵金額

    為深入貫徹黨中央、國務院關于依法從嚴打擊證券違法活動的決策部署，落實新《證券法》《期貨和衍生品法》等法律要求，與中國證監會12386服務平臺優化運行相關工作銜接配合，進一步完善舉報獎勵制度，有效回應各方關切，證監會根據舉報工作實踐經驗，修訂完善了《暫行規定》，形成了《征求意見稿》。

    《征求意見稿》主要有三方面修訂：

    首先，有機銜接12386服務平臺制度。具體看，一是調整接收渠道。通過證券期貨違法線索網絡舉報系統接收舉報調整為通過中國證監會12386服務平臺接收。二是明晰轉辦機制。符合條件的舉報，可作為稽查案件調查線索的按規定轉稽查部門處理，其他舉報材料，按照職責分工轉中國證監會相關部門及派出機構、交易場所、行業協會等單位處理。三是完善辦理要求。符合條件的舉報，舉報處理單位予以登記，并采取適當方式核實情況，依法采取相關處理措施。不予登記的舉報，應當予以存檔。

    其次，落實完善舉報獎勵制度要求。一是提升獎勵金額。每案獎金限額從10萬元提升為30萬元。舉報在全國有重大影響，或涉案數額巨大的案件線索，每案獎金限額從30萬元提升為60萬元。內部知情人員有重大貢獻的，最高金額從不超過60萬元提升為120萬元。二是激勵內部人舉報。內部知情人員舉報最高獎勵金額120萬元，提升了一倍;同時，明確證券期貨違法違規行為中起次要或者輔助作用的內部知情人舉報也可納入獎勵范圍。

    第三，其它調整。一是加強獎勵資金預算管理確保獎金支付依法合規。明確舉報獎勵資金按照財務預算等各類相關資金管理要求，嚴格管理，規范支出。二是更好維護舉報秩序促進舉報人有效行使舉報權利。明確舉報人提出撤銷、撤回等放棄舉報請求的，不予獎勵，也不影響對違法違規行為依法進行處理。將“舉報人妨礙或者阻礙舉報查處工作的”納入不予獎勵情形。

    已有多起案件線索舉報人獲獎

    2014年6月份，證監會發布實施《暫行規定》，設立了重大違法線索有獎舉報制度。2020年1月，《暫行規定》修訂（證監會公告〔2020〕7號）。2019年、2022年《證券法》《期貨和衍生品法》增加了舉報和獎勵制度條款。運行8年來，舉報工作豐富了違法違規線索來源渠道，對反映投資者訴求、維護中小投資者合法權益發揮了積極作用。

    2020年以來，社會和市場有關方面通過各種方式向證監會提出加大有獎舉報力度、加強舉報人保護等方面的意見建議。2021年3月，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》，明確要求完善證券違法線索舉報獎勵制度，加強違法線索舉報受理平臺建設。2022年11月1日，《中國證監會關于12386服務平臺優化運行有關事項的公告》發布施行，舉報訴求渠道整合進入12386服務平臺統一訴求入口，《暫行規定》也需要進行適應性調整。

    據證監會網站，證監會已對多起案件的線索舉報人給予獎勵。

    2019年8月份，證監會表示，擬對3起案件線索的舉報人給予獎勵。對提供廖英強操縱市場（行政處罰決定書〔2018〕22號）、江蘇雅百特科技股份有限公司信息披露違法（行政處罰決定書〔2017〕102號）、任子行網絡技術股份有限公司信息披露違法違規（行政處罰決定書〔2017〕103號）等3起案件線索的舉報人根據《暫行規定》給予獎勵。

    2021年4月份，證監會表示，擬對5起案件線索的舉報人給予獎勵。擬對提供江蘇四環生物股份有限公司、陸克平等人違法違規（中國證監會行政處罰決定書〔2020〕17號）、大連天寶綠色食品股份有限公司信息披露違法違規（大連證監局行政處罰決定書〔2020〕2號）、吉藥控股集團股份有限公司信息披露違法（吉林證監局行政處罰決定書〔2019〕4號）、德化恒憶陶瓷藝術股份有限公司信息披露違法（福建證監局行政處罰決定書〔2020〕2號）、吉林森東電力設備股份有限公司信息披露違法違規（吉林證監局行政處罰決定書〔2019〕3號）等5起案件線索的舉報人依《證券法》《暫行規定》給予獎勵。

（編輯 白寶玉）