本報(bào)記者 邢萌

    據(jù)深交所官網(wǎng)消息，2月17日，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署，深交所正式發(fā)布全面實(shí)行注冊(cè)制配套規(guī)則及指南，共計(jì)27部業(yè)務(wù)規(guī)則和3部業(yè)務(wù)指南，涵蓋了發(fā)行上市審核、發(fā)行承銷(xiāo)、持續(xù)監(jiān)管、交易等方面主要制度安排。深交所新聞發(fā)言人就市場(chǎng)關(guān)切回答了記者的提問(wèn)。

    據(jù)介紹，本次發(fā)布的配套業(yè)務(wù)規(guī)則中，股票發(fā)行上市審核、發(fā)行承銷(xiāo)等10部主要業(yè)務(wù)規(guī)則，自2023年2月1日起向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)，主板股票異常交易實(shí)時(shí)監(jiān)控等6部業(yè)務(wù)實(shí)施類(lèi)規(guī)則，同步定向征求了會(huì)員及相關(guān)市場(chǎng)機(jī)構(gòu)、自律組織的意見(jiàn)。

    同時(shí)，深交所還發(fā)布了11部業(yè)務(wù)細(xì)則和3部業(yè)務(wù)指南，著重明確發(fā)行上市審核、發(fā)行承銷(xiāo)、持續(xù)監(jiān)管、交易等環(huán)節(jié)需要細(xì)化的相關(guān)制度安排，以強(qiáng)化規(guī)則協(xié)同性和可操作性，完善更加清晰、簡(jiǎn)明、友好的規(guī)則體系，夯實(shí)全面實(shí)行注冊(cè)制改革平穩(wěn)落地的制度基礎(chǔ)。

    在未盈利企業(yè)申請(qǐng)?jiān)趧?chuàng)業(yè)板發(fā)行上市相關(guān)安排上，“創(chuàng)業(yè)板實(shí)施未盈利企業(yè)上市標(biāo)準(zhǔn)時(shí)機(jī)已經(jīng)成熟。”深交所新聞發(fā)言人表示，深交所就未盈利企業(yè)申請(qǐng)?jiān)趧?chuàng)業(yè)板上市，發(fā)布專(zhuān)項(xiàng)通知，主要有三個(gè)方面安排：一是細(xì)化未盈利企業(yè)行業(yè)范圍，包括先進(jìn)制造、互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能、生物醫(yī)藥等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)；二是明確未盈利企業(yè)上市條件，啟用“預(yù)計(jì)市值不低于50億元，且最近一年?duì)I業(yè)收入不低于3億元”上市標(biāo)準(zhǔn)；三是做好相關(guān)規(guī)則銜接，《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》中同步取消了關(guān)于紅籌企業(yè)、特殊股權(quán)結(jié)構(gòu)企業(yè)申請(qǐng)?jiān)趧?chuàng)業(yè)板上市需滿足“最近一年凈利潤(rùn)為正”的要求。

    另外，該發(fā)言人還介紹了主板股票異常交易實(shí)時(shí)監(jiān)控相關(guān)制度主要內(nèi)容，包括規(guī)定異常交易行為的類(lèi)型和標(biāo)準(zhǔn)、強(qiáng)化會(huì)員客戶交易行為管理職責(zé)、明確采取自律監(jiān)管措施及從重情形等。

    被問(wèn)及主板首發(fā)發(fā)行承銷(xiāo)機(jī)制較改革前的主要差異時(shí)，上述新聞發(fā)言人表示，與改革前相比，主板首發(fā)發(fā)行承銷(xiāo)機(jī)制主要有如下三個(gè)方面差異：一是完善定價(jià)機(jī)制。明確新股發(fā)行價(jià)格、規(guī)模主要通過(guò)市場(chǎng)化方式?jīng)Q定；二是優(yōu)化配售限售機(jī)制。優(yōu)化回?fù)軝C(jī)制，當(dāng)網(wǎng)上申購(gòu)倍數(shù)較高時(shí)，適當(dāng)調(diào)整網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)鼙壤蝗菑?qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。完善超額配售選擇權(quán)實(shí)施機(jī)制，適當(dāng)增加操作靈活性。

    與此同時(shí)，深交所新聞發(fā)言人重點(diǎn)介紹了配套規(guī)則正式發(fā)布實(shí)施后的相關(guān)工作銜接安排，包括主板受理申請(qǐng)具體時(shí)間、創(chuàng)業(yè)板審核文件要求、發(fā)行承銷(xiāo)過(guò)渡期安排、規(guī)則生效時(shí)間差異化安排等方面。其中規(guī)定，深交所將于2023年2月20日至3月3日，接收中國(guó)證監(jiān)會(huì)深市主板首發(fā)、再融資、并購(gòu)重組在審企業(yè)提交的相關(guān)申請(qǐng)；2023年3月4日起，深交所開(kāi)始接收主板新申報(bào)企業(yè)提交的相關(guān)申請(qǐng)。

    最后，該新聞發(fā)言人表示，深交所將在原有工作基礎(chǔ)上，進(jìn)一步加大“開(kāi)門(mén)辦審核”力度，強(qiáng)化審核公開(kāi)透明和可預(yù)期性，進(jìn)一步做實(shí)做細(xì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制和制度安排，加大執(zhí)行力度。近期，重點(diǎn)做好以下五方面工作：

    一是持續(xù)暢通全流程溝通機(jī)制。修訂完善業(yè)務(wù)咨詢溝通指南，進(jìn)一步簡(jiǎn)化預(yù)溝通咨詢程序，提高市場(chǎng)主體咨詢溝通的便利度；二是持續(xù)加大重點(diǎn)事項(xiàng)審核公開(kāi)力度。制定“審核質(zhì)量效率雙提升”行動(dòng)方案，既從嚴(yán)把關(guān)又提高效率，進(jìn)一步突出問(wèn)詢的針對(duì)性和重大性；三是持續(xù)完善審核分級(jí)責(zé)任制。全面梳理總結(jié)審核實(shí)踐，進(jìn)一步將審核工作中各層級(jí)各崗位人員的職責(zé)權(quán)限、審核制度機(jī)制安排、業(yè)務(wù)流程等基礎(chǔ)事項(xiàng)制度化、規(guī)范化；四是持續(xù)提升審核效能。進(jìn)一步強(qiáng)化審核過(guò)程管理，在受理環(huán)節(jié)書(shū)面告知申請(qǐng)人審核流程節(jié)點(diǎn)、計(jì)時(shí)規(guī)則，進(jìn)一步增進(jìn)發(fā)行人對(duì)審核過(guò)程和關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的了解；五是持續(xù)加大行業(yè)廉潔承諾制度執(zhí)行力度。完善發(fā)行人、保薦人及相關(guān)主體廉潔承諾制度，要求相關(guān)市場(chǎng)主體在企業(yè)申報(bào)時(shí)提交廉潔承諾函。

（編輯 田冬 袁元）