昨日，由上交所主辦的首屆基金投顧業(yè)務(wù)峰會(huì)在上交所西部基地舉辦。

    圍繞“五個(gè)一”，上交所副總經(jīng)理劉逖提出了上交所聚集行業(yè)力量、助力基金投顧業(yè)務(wù)發(fā)展、塑造全新基金行業(yè)發(fā)展生態(tài)的具體措施，主要包括：升級(jí)一個(gè)平臺(tái)打通場(chǎng)內(nèi)外銷售渠道，拓展ETF投資者群體；繼續(xù)打造一個(gè)完整產(chǎn)品鏈，完善標(biāo)的資產(chǎn)覆蓋股票、債券、商品、外匯及衍生品的財(cái)富管理產(chǎn)品市場(chǎng)；建設(shè)一個(gè)創(chuàng)新中心，攜手行業(yè)機(jī)構(gòu)持續(xù)推進(jìn)基金產(chǎn)品創(chuàng)新研發(fā)；構(gòu)建一套機(jī)制，推動(dòng)基金交易機(jī)制優(yōu)化，提升投顧產(chǎn)品底層流動(dòng)性；深化一體化市場(chǎng)服務(wù)體系，多渠道為投資者提供ETF相關(guān)信息。

    證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部八處處長(zhǎng)李瑩表示，在居民財(cái)富管理需求旺盛、人口老齡化趨勢(shì)加速、產(chǎn)品多元化程度和復(fù)雜性不斷提升等因素下，基金投顧業(yè)務(wù)面臨難得的發(fā)展機(jī)遇。通過1年多試點(diǎn)，行業(yè)機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)實(shí)踐和理論研究方面進(jìn)行了深入探索，基金投顧取得了較好的示范效應(yīng)。

    截至今年4月底，首批試點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)合計(jì)服務(wù)資產(chǎn)規(guī)模近500億元，服務(wù)投資者超200萬戶；基金投顧客戶中保有3個(gè)月以上的客戶復(fù)投率超40%，投資者認(rèn)同感不斷增強(qiáng)。基金投顧業(yè)務(wù)為市場(chǎng)帶來更多長(zhǎng)期、專業(yè)、增量基金。試點(diǎn)證券公司服務(wù)資產(chǎn)規(guī)模中，銀證凈轉(zhuǎn)入資金占比近九成，市場(chǎng)源頭活水更加充沛。行業(yè)部分優(yōu)質(zhì)基金產(chǎn)品中，通過投資顧問配置的份額已超產(chǎn)品總份額的1/3，探索了投資者所有權(quán)與投資權(quán)分離的雙層投資者結(jié)構(gòu)，提升了投資端的專業(yè)化水平。

    中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)公募部負(fù)責(zé)人沈?qū)幈硎荆瑢⒎e極配合證監(jiān)會(huì)相關(guān)部署，進(jìn)一步發(fā)揮行業(yè)橋梁紐帶作用，與行業(yè)機(jī)構(gòu)形成合力，做好基金投顧業(yè)務(wù)擴(kuò)大試點(diǎn)的相關(guān)支持和服務(wù)工作，持續(xù)完善試點(diǎn)配套規(guī)則。